Штрафы за нарушение деятельности пенсионных фондов составят до 15 тысяч леев

Дополнения к Гражданскому кодексу содержатся в проекте, предложенном правительству на рассмотрение, пишет bizlaw.md

В частности, власти предлагают следующие штрафы:

- от 30 до 180 условных единиц за несоблюдение администратором условий лицензирования, норм финансовой осмотрительности, установленных законом и нормативными актами Национальной комиссии финансового рынка;

- от 30 до 180 условных единиц за несоблюдение администратором установленных законодательством форм отчетности, сроков публикации и представления отчетов в Национальную комиссию по финансовому рынку, непредставление или несвоевременное представление отчетов и / или представление неполных или содержащих ошибочные данные отчетов, а также несоблюдение других обязательств по предоставлению и раскрытию информации в случаях, предусмотренных законом и нормативными актами Национальной комиссии финансового рынка;

- от 30 до 300 условных единиц за представление администратором ошибочной информации или отказ в предоставлении информации о состоянии личного актива; представление участником или бенефициаром фальшивых или неправильно оформленных документов для досрочного получения накопленных денежных средств; присвоение на основании фальшивых или неправильно оформленных документов средств, накопленных в фонде; раскрытие третьим лицам информации о состоянии личных активов участников или бенефициаров; умышленное действие администратора, хранителя активов фонда или аудиторской организации, в результате которого участникам или бенефициарам был причинен ущерб;

- от 30 до 60 условных единиц за нарушение администратором правил инвестирования активов, установленных законом и нормативными актами Национальной комиссии финансового рынка;

- от 18 до 90 условных единиц за отказ администратора по запросу Национальной комиссии по финансовому рынку в предоставлении ему информации и документов, необходимых для выполнения его функций надзора и контроля, или их представление в неполном объеме или содержащее недостоверные данные;

- от 24 до 120 условных единиц за представление актуарием актуарных расчетов, неверных или неточных оценок и выводов, а также разглашение конфиденциальной информации;

- от 24 до 150 условных единиц за неприменение или ненадлежащее применение лицами, ответственными за администратора мер финансового оздоровления, установленных Национальной комиссией финансового рынка;

- от 50 до 100 условных единиц, применяемых к юридическому лицу, за неперечисление работодателем взносов в срок, установленный индивидуальным договором о присоединении; несоблюдение администратором установленных законом сроков или обязательств по выплате накопленных средств в случаях, установленных законом и нормативными актами Национальной комиссии по финансовому рынку, в том числе в случае перехода участника в другой добровольный пенсионный фонд;

- с 30 до 48 условных единиц для увеличения без предварительного одобрения Национальной комиссии по финансовому рынку квалифицированного участия в уставном капитале пенсионной компании более 10%, 20%, 33% или 50% голосующих акций его;

- с 30 до 42 условных единиц за уменьшение без предварительного согласования с Национальной комиссией финансового рынка квалифицированного участия в уставном капитале пенсионной компании ниже уровня 10%, 20%, 33% или 50% акций, имеющих право голоса.