НБМ оштрафовал еще один банк - более чем на 2 млн леев

Банковское учреждение было оштрафовано на 1 700 000 леев, а члены Правления банка - на 551 602,42 лея, сообщает bizlaw.md со ссылкой на bnm.md.

Согласно информации, опубликованной на сайте НБМ, наказание было применено за несоблюдение:

- допустимого число аффилированных банку лиц - требование Закона о финансовых учреждениях относительно состава Правления банка;

- требований к классификации активов / условных обязательств, концентрации рисков банка, предоставлению кредитов, сделок с аффилированными банку лицами, системам внутреннего контроля и управления;

- юридических требований в области платежных услуг и систем, а также в области валютного регулирования;

- банк не определил источник средств, используемых в сделках с некоторыми клиентами, в том числе физическими лицами, которые провели значительные операции по обмен валют,  финансовое учреждение не располагает всеми документами, подтверждающими экономическую активность клиентов, не предпринял усиленных мер безопасности в отношении клиентов с повышенным риском.

Членами Правления BC ComerțBank, получившими штраф, являются:

- Сергей Карташов, президент - 244 665,33 леев;

- Александру Раду, первый вице-президент - 146 165,42 леев;

- Сержиу Николаев, вице-президент - 160 771,67 леев.

В то же время были члены Правления Петр Сковородко, Юрий Блинов и Константин Мовилэ получили предупреждение.

При этом Национальный Банк Молдовы отметил, что BC Comerțbanc SA действует в нормальном режиме и оказывает все предложенные услуги, в том числе связанные с депозитными, кредитными и расчетными  операциями. В то же время, установленные нарушения не привели к превышению пруденциальных пределов и не представляют повышенный риск для финансовой стабильности." 

Напомним, Исполнительный совет Национального банка Молдовы (НБМ) принял решение о наложении штрафа в размере 362 141 лея на Banca de Finanțe si Comerț S.A, а BC EuroCreditBank SA получил предупреждение.