Как сообщил представитель комиссии, его разработка продиктована необходимостью внесения изменений в нормативные акты с целью устранения недостатков, выявленных MONEYVAL, передает infotag.mdДокумент распространяется на инвестиционные и реестровые компании, Единый центральный депозитарий ЦБ, а также администраторов пенсионных фондов, компаний по управлению инвестициями и поставщиков долевого финансирования. Новшества в положении касаются введения комплекса факторов и критериев риска, которые будут использоваться для выявления отчитывающимися лицами операций, представляющих повышенный риск. Новый документ включает положения, касающиеся классификации клиентов по сопутствующим рискам, проверки знаний лиц, на которых возложена ответственность, при применении мер по информированию клиентов. К примеру, положение устанавливает конкретные требования как к содержанию собственных программ по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма в дочерних обществах, филиалах и иных подразделениях, принадлежащих отчитывающимся организациям, так и к техническим стандартам. В то же время, для эффективной реализации положений Закона в„–. в„– 308/2017 введены особые требования к проведению внешнего аудита отчитывающимися субъектами. У подотчетных лиц в зоне надзора регулятора рынка будет четыре месяца с момента вступления в силу нового Положения для корректировки документов внутренней политики в сфере предотвращения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма.
